【金融街發(fā)布】證監(jiān)會修改證券公司分類監(jiān)管規(guī)定 自8月22日起實施

新華財經(jīng)北京8月22日電 據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站，證監(jiān)會發(fā)布《關于修改<證券公司分類監(jiān)管規(guī)定＞的決定》?！兑?guī)定》），自2025年8月22日起實施。

本次修改將標題由《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》調(diào)整為《證券公司分類評價規(guī)定》，與以分類評價為主的規(guī)定內(nèi)容相適應。主要修改內(nèi)容包括：

一是突出促進證券公司功能發(fā)揮。將現(xiàn)有評價框架調(diào)整為“風險管理能力、持續(xù)合規(guī)狀況、業(yè)務發(fā)展和功能發(fā)揮狀況”，并在業(yè)務加分、專項評價設置等方面突出這一導向。

二是引導證券公司聚焦高質(zhì)量發(fā)展。重點完善業(yè)務發(fā)展加分指標，引導證券公司提升經(jīng)營質(zhì)量，在引入中長期資金、財富管理等領域更好發(fā)揮專業(yè)服務能力；適當擴大重點業(yè)務加分覆蓋面，鼓勵中小機構立足自身稟賦探索差異化發(fā)展道路。

三是突出“打大打惡”導向，強化綜合懲戒。完善直接下調(diào)分類評級的適用范圍，保持對重大惡性案件的震懾力度。按照“過罰相當”原則，適當提高“資格罰”紀律處分扣分分值、優(yōu)化行政處罰扣分分值，合理設置扣分梯度，促進發(fā)揮多種監(jiān)管手段的綜合懲戒效果。四是總結前期分類評價經(jīng)驗，明確特殊問題的處理規(guī)則。如對涉嫌違法違規(guī)但積極申請行政執(zhí)法當事人承諾、開展先行賠付的公司，適當減少扣分分值等。

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編輯：王媛媛

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